WI 指导文件盘点奖惩制度DOC NO 文件编号WI-300 REV 版本APAGE 页码1 of 3 一、目的为严肃盘点工作纪律，促使盘点工作正常有序的开展，达到公司预设的效果，特制定此制度。二、制度相关定义和适用范围1、盘点是指旨在通过账面数量与实物进行清点核对的过程，检查账实相符程度，确认资产价值，确保资产安全。2、盘点所涵盖的资产范围包括固定资产（厂房车间、机器设备、电脑空调、模具等）、存货（原材料、产成品、半成品等）所有公司财务部认为有必要的其他资产。3、盘点分公司与工厂各部组织初盘与复盘、分例行（常规）盘点与临时（专项）盘点, 奖惩制度适用于这些盘点分类。三、奖惩要求第 1 部分、初盘适用情节1、没有按公司计划时间进度认真组织初盘单位，罚单位负责人警告一次。2、没有按公司计划时间进度提报初盘人员名单及分工者，罚单位负责人警告一次。3、没有按公司初盘技术规范以及培训讲师的要求制作《盘点表》、《盘点票》、《物料标识卡》者，罚当事人警告一次。WI 指导文件盘点奖惩制度DOC NO 文件编号WI-300 REV 版本APAGE 页码2 of 3 4、没有仔细清点实物，按账面数照抄实物，账面数量与实物数量差异10PCS（含备品）以上者（小五金部分材料除外），罚当事人小过一次。5、没有认真整理实物，现场堆码混乱和尾数无规律可寻者，罚当事人小过一次。6、没有认真整理盘点表，分区域的《盘点表》与《总盘点表》差异较大者，罚当事人小过一次。7、《盘点票》与《盘点表》数据不对者，罚当事人小过一次。8、现场实物与《物料进出卡片》账不对者，罚当事人小过一次。9、漏盘情况比较多的，记相关负责人小过一次。第 2 部分、复盘适用情节1、没有按公司计划时间进度提报复盘人员名单及联系方式者，罚单位负责人警告一次。2、没经请示擅自离岗、早退者，罚当事人小过一次。3、不服从安排，不听调遣协助者，罚当事人小过一次。4、手机故意关机者（非停电造成），罚当事人小过一次。5、没有认真按分区域盘点表清点实物，直接在盘点表上划钩填数者，罚当事人大过一次。6、没按复盘技术规范以及培训讲师的要求收集整理《盘点票》、《盘点表》者，WI 指导文件盘点奖惩制度DOC NO 文件编号WI-300 REV 版本APAGE 页码3 of 3 罚当事人小过一次。7、盘点总指挥、 控制人、稽核部、监盘组认为其他不符合内部控制制度的情节者，含初盘复盘，罚当事人、负责人最低警告一次。四、盘点总指挥、控制人、审计稽核部、监盘组...
