青海省下半年证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题

下载后可任意编辑青海省下半年证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题下载后可任意编辑青海省 下半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以__罚款。 A．1 倍以上 5 倍以下 B．3 万元以上 30 万元以下 C．30 万元以上 60 万元以下 D．1 万元以上 10 万元以下 2.基金募集失败，__应承担法定责任。下载后可任意编辑 A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金注册登记机构 3.上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A．2 次 B．3 次 C．5 次 D．6 次 4.中国当前遵循的是__的原则，不但要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 A．法定资本制 B．授权资本制 C．折中资本制下载后可任意编辑 D．审核资本制 5. 上市公司发行可转换公司债券，要求最近 3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A．5% B．6% C．9% D．10% 6. __是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。 A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制 下载后可任意编辑 7. 从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是一般所说的证券投资风险。这种风险往往经过主观的努力也很难避开。证券投资风险能够分为两大类分别为__。 A．系统性风险、非系统性风险 B．基本风险、非基本风险 C．政策风险、法律风险 D．市场风险、非市场风险 8. __负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。 A．基金管理公司总经理 B．独立董事 C．督察长 D．监察稽核部总经理 9. 外资股招股说明书中，在__项目下应说明编下载后可任意编辑制招股章程所依据的法规与规则。 A．摘要 B．概要 C．绪言 D．风险因素 10. 当前，中国证券投资基金托管费按__计提。 A．日 B．周 C．月 D．季 11. 门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。 A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理下...