黑龙江上半年证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

下载后可任意编辑黑龙江上半年证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露试题下载后可任意编辑 黑龙江 上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算 2、客户融资买入时交付的保证金为 A，融资买入证券数量为 B，买入价格为 C，证券价格为 D，当日收盘价为 E，开盘价位 F。则融资保证金比例为__。A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)3、下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以猎取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 4、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+45、可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权 6、__是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。A．市净率B．市盈率C．股利支付率D．每股净资产 7、中国当前证券经纪业务的主要形式是__。A．柜台代理买卖B．证券交易所代理买卖下载后可任意编辑C．证券公司代理买卖D．投资者自行买卖 8、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__A．高B．低C．一样D．都不是 9、中小企业板上市公司因连续 120 个交易日内，公司股票经过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于 300 万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A．80B．100C．120D．150 10、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单B．交割单C．指定交易协议书D．证券买卖委托书11、技术分析主要技术指标中，OBOS 的多空平衡位置是__。A．0B．10C．30D．200 12、不属于股权融资的是（）。A．发行债券B．配股C．增发新股D．送红股 13、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A．7B．10C．15D．3014、证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。A．英国...