私募股权基金管理公司风险控制管理制度1 XX股权投资基金管理（ XX）有限公司风险控制管理制度第一章 总则第一条为了建立 XX股权投资基金管理 （XX）有限公司（以下简称“公司”）风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 、《私募投资基金管理人公司登记和基金备案办法（试行） 》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。第三条风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程， 建立健全风险控制体系， 培育良好风险管理文化， 从而实现公司风险控制总体目标一系列行为。第四条风险控制的总体目标（一） 保证公司及所管理基金的运作，严格遵守国家有关法律法规和合同规定；（二） 确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整；（三） 有限防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障；（四） 逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；（五） 提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。第五条公司风险控制应遵循以下原则：（一） 全面性原则风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、私募股权基金管理公司风险控制管理制度2 所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制职责与义务。（二） 持续性原则风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。（三） 独立性原则公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估和报告等风险控制工作，并具有相对独立的汇报路线。（四） 有效性原则公司风险控制应与公司战略发展目标、经营规模、业务范围、风险状况及公司所处环境相适应， 追求效率与效果统一， 利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标。（五） 制衡性原则公司合理设置内部组织结构，科学规划业务流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相...
