战略合作协议(前期尽调达成初步合作意向用)

【】公司与【】有限公司关于【】公司首次公开发行人民币普通股（A 股）并上市之战略合作协议【】年【】月下载后可任意编辑本协议由以下双方在【】签订：甲 方：【】住 所：【】法定代表人：【】乙 方：【】有限公司住 所：【】法定代表人：【】鉴于：1.甲方系在中华人民共和国境内依法设立、有效存续、具有独立主体资格的企业法人，并依法领取《企业法人营业执照》。甲方拟改制成为股份有限公司，并在境内首次公开发行人民币普通股股票。2.乙方系经中国证券监督管理委员会（以下简称：中国证监会）核准具有证券从业资格的金融机构，并注册登记为保荐机构，可以作为证券发行之辅导机构、主承销商和保荐机构，并可以从事并购重组、项目融资、管理咨询、财务顾问等多项业务。 甲乙双方在平等互利的基础上，经友好协商，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》(或《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》)等国家有关法律、法规、政策的规定，就甲方企业改制、股票发行上市的保荐承销事宜，达成本合作协议。1. 委托事项 1.1 甲方聘请乙方担任甲方的改制财务顾问。改制完成后，甲方将聘请乙方担任甲方首次公开发行股票的辅导机构，负责推举甲方股票发行上市、承销甲方公开发行的股票，并在保荐期间持续督导甲方履行法律规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 甲方承诺：在甲方完成首次公开发行股票并上市工作之前，不另行聘任其他任何公司或机构担任与乙方相同或类似的角色。该地位不因甲方1下载后可任意编辑改制、公开发行股票并上市方案的调整等原因而受到影响。1.2 乙方拟接受甲方上述聘请，根据法律法规及中国证监会的相关规定从事上述工作。1.3 上述 1.1 条款中甲方委托乙方的工作内容，应根据中国证监会及其他相关法规的规定，根据实际工作推动进度另行签署正式协议。2. 甲方的权利2.1 获得乙方根据本协议规定提供的改制财务顾问、上市准备阶段的各项工作服务。 2.2 及时获悉乙方履行工作职责发表的意见。3. 甲方的责任与义务3.1 甲方及其董事、监事、经理和其他高级管理人员（以下简称“高管人员”）保证不向乙方隐瞒与本协议所述工作事项有关的任何事实，保证向乙方提供的与本协议工作有关的一切资料、文件、信息等真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.2 甲方确保其高管人员、发起人、...