下载后可任意编辑安全检查的要求和原则1 检查目的 检查应保持一个明确的目的，即通过检查对被检查方的管理过程和效果得出一个公正的评价和适当的改进建议。 2 检查前准备 2.1 检查人员应熟悉与要素有关的法律法规和标准的要求； 2.2 熟悉 PDCA 的运行模式。 针对每一项要素，都应考虑策划、实施、检查、改进等过程。如，风险控制应考虑： 策划，确定方法和要求，以程序或制度的方式体现； 实施，根据制度要求开展相关工作，如辨识、评价和控制的策划； 检查，定期对以上过程进行评审，如危险源辨识的全面性、风险评价的准确性、风险控制的有效性； 改进，针对评审过程中发现的不足，实行改进措施，修订程序文件。 2.3 熟悉本人负责检查的要素的管理流程，确保检查过程覆盖要素的全部过程。如，针对设备设施，应考虑设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查、报废等过程；针对文件管理，应考虑制定、审核、批准、发布、评审、修订、作废等过程。 2.4 针对要素的每一个环节，考虑 5w1h 的原则。如针对文件审核，考核审核的人员是否得到授权，审核时间是否符合要求，审核了什么内容，为什么进行审核，以什么方式方法进行审核。针对建造，考虑什么时间建造，建造在哪，谁负责建造，建造什么，为什么建造，以什么方式方法建造。 3 检查方法 3.1 追踪 顺向追踪。如在文件审查过程中，依据程序文件/管理制度中的规定 定期开展某项检查 ，或者 召开某项会议 的规定，要求提供相应的检查记录、会议记录等；现场能够确认的，应去现场核实。 逆向追溯。现场检查到相关的记录，应询问这个记录是证实哪一项工作的，下载后可任意编辑是否能够提供相关的程序或者制度。 3.2 抽样 3.2.1 由于审核时间的限制，应考虑在检查过程使用抽样技术。 抽样可以是事实陈述、证实性记录、现场验证和其他资料； 应根据实际情况和总体量确定抽样的数量，通常抽取的样本量是 3~12 个之间。 3.2.2 抽样具有风险，需要精心策划，因此应保持以下原则： 随机抽样； 主动抽样，由检查人员抽样，而不是由被检查人员提供； 分类抽样，综合考虑人、机、料、法、环等几个方面； 分层取样，综合考虑管理层、职能层和执行层各个层次； 保持各层次和部门的样本的平衡性。如危险源辨识，考虑安全部门是否制定了程序，是否对其他部门进行了监督、指导；业务部门，如工艺、设备部门，如何参加，如何指导；实施单位，各车间/中心，是否按要求开展...
