1合规管理制度一、总则................................................................................................................................................2（一）目的....................................................................................................................................2（二）意义....................................................................................................................................2（三）合规管理的目标................................................................................................................2（四）合规管理的制定原则........................................................................................................2（五）适用范围............................................................................................................................3二、员工基本行为规范.......................................................................................................................4（一）职业道德规范....................................................................................................................4（二）工作态度............................................................................................................................4（三）岗位规范............................................................................................................................4（四）利益关系申报及回避........................................................................................................4（六）信息安全行为规范............................................................................................................5三、员工规范管理细则........................................................................................................................6（一）风控操作............................................................................................................................6（二）文件管理............................................................................................................................9（三）客户服务..........................................................................................................................10（四）物品使用与保管..............................................................................................................11（五）报销及审批......................................................................................................................11四、合规处罚......................................................................................................................................12（一）违规举报与合规检查......................................................................................................122（二）违规行为分类..................................................................................................................12（三）违规处罚细则..................................................................................................................12五、公司制度与部门文件附录..........................................................................................................143一、总则（一）目的为了加强和规范金融业务部合规与管理，提高部门管理水平和风险防范能力，促进部门可持续发展，特制定本制度。（二）意义本制度的实施对完善金融业务合...
