下载后可任意编辑证券投资基金托管协议书样本甲方： 乙方： 签订地点： 签订时间： 合同编号： 下载后可任意编辑证券投资基金托管协议书样本 一、托管协议当事人 列明订立托管协议当事人的名称、住宅、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等
二、托管协议的依据、目的和原则 订明托管协议的依据、目的和原则
例如: (一)订立托管协议的依据是《暂行方法》、基金契约及其他有关规定
(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的记下、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及互相监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金资产的平安,庇护基金持有人的合法权益
(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用
三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查 订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项: (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权,以及发觉基金管理人违反《暂行方法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序
(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查,以及发觉基金托管人违反《暂行方法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序
四、基金资产保管 详细订明下列事项: (一)基金托管人应平安保管基金的所有资产;基金资产应自立于基金托管人和基金管理人的资产; (二)基金成立时,所募资金的验证事宜; (三)基金银行帐户的开设和管理; (四)基金证券帐户的开设和管理; (五)基金资产投资的有关实物证券的保管;下载后可任意编辑 (六)和基金资产有关的重大合同的保管
五、投资指令的发送、确认及执行 详细订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项: (一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限,并通知基金托管人; (二)投资指令的内容; (三)投资指令的发
