上海证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是__。A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B．客户支付与证券交易有关的佣金或者费用C．证券公司借用客户资金，30 日内还清D．客户支付与证券交易有关的税款2.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票3.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__A．高B．低C．一样D．都不是4.可转换公司债券自转换期结束之前的__停止交易。A．第 2 个交易日起B．第 3 个交易日起C．第 5 个交易日起D．第 10 个交易日起5. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债6. 下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称 “地方债券 ”，也可以称为 “地方公债 ”或“地方债”7. __是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A．现金股息B．股票股息C．资本利得D．财产股息8. ______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS9. 下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是__。A．明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度B．对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定C．证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见D．证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名10. 基金会计核算是指__。A．提供会计报表B．准确记录基金资...
