公司资本运作股份制改造员工持股计划方案目录一、资本运作战略构想二、方案设计目的三、方案设计背景四、操作路径选择五、实施步骤六、股权设置七、股权分配八、期权激励九、股本金来源十、股权管理附件一员工持股会章程附件二员工持股会管理办法1一、 资本运作战略构想北京 XXXX 科技有限公司（以下简称 XXXX）属民营高新科技企业，以开发应用网络信息安全产品和电子商务产品为主要业务发展方向，同时承接大型系统集成项目。公司产品包括：CA 安全认证系统、安全支付系统、179 电子商务综合接入平台、电子商务综合服务平台等平台系统，以及网上安全证券系统、网上缴费系统、电子报税及完税系统等电子商务应用系统。在信息安全和电子商务领域，该公司处于国内领先地位。为适应国内新经济快速发展的要求，及在 IT 产业市场份额中占有较大比重，公司拟通过进一步构建核心竞争能力和进行资本运营，实现主营业务的快速成长。为实现这一目标，建议采取以下步骤：第一步，通过增资扩股，吸纳员工股权，实行经营层与员工持股计划。其目的一是针对人力资源建立有效的激励约束机制，二是适当集中内部股权，为下一步引入新的投资主体构筑体制平台。第二步，通过增资扩股，引入外部投资主体，建立发起设立的股份有限公司，初步解决公司扩张的资金“瓶颈”，建立规范的法人治理结构，为公司实现跳跃式发展奠定坚实2基础。第三步，改造为上市公众公司，使股权进一步分散化，实现更大的战略发展。二、方案设计目的1、员工持股作为一种成熟的制度起源于美国，称为“员工持股计划（ESOP）”。九十年代中期以后，随着我国国企改革进行到产权改革的深层次阶段，员工持股开始风靡我国各3有限责任公司8 个 自 然人股东，注册资金 50万，净资产500 万1、增资扩股有 限 责 任公司“8＋1”，老 8 股占50％，工会法 人 股 占50％；注册资 本 800万2、存量折股、增量扩股,发起设立股份有限公司“8＋1＋n”,n 代表外部股东，注册资本符合设立股份有限公司的要求推行员工持工计划引 入 外 部投资上市股份有限公司3、募集设立“8＋1＋n＋p”，n 代表外部投资主体，p 代表上市流通股东,“8＋1”股权进一步稀释，但其股权价值将会与市场价值接轨上市XXXX 股权变化模拟趋势图地。许多国有企业在实现产权多元化的过程中，引入了员工持股制度。实施目的也具有多元化的特点：既有出于实现产权明晰化的考虑，也有出于实现产权多元化的考虑；既有满足对员...
