税务部门内部控制自我评估报告（模板）按照通知要求开展了20XX年度内部控制自我评估工作。现将我局各部门自我评估情况及重点内部风险防控计划报告如下：二、内控内生化情况（一）内生化措施的实施情况本级开发的应用软件名称设置的内部控制措施种类实现的环节数量实施效果职责分工控制10r全部有效□部分有效□无效不相容岗位（职责）分离控制4r全部有效□部分有效□无效授权审批控制6r全部有效□部分有效□无效流程控制5r全部有效□部分有效□无效公开运行控制4r全部有效□部分有效□无效痕迹记录控制1r全部有效□部分有效□无效第1页共8页其他控制措施1r全部有效□部分有效□无效……注。“实现的环节数量”以实现的具体业务环节分别计算，如行政处罚的发起人和审批人不为同一人、纳税人定期定额核定的发起人和审批人不为同一人的，计数2次。（二）本年度内生化的风险防控措施本级开发的应用软件名称风险防控措施种类实现的环节数量实施效果无事前预警□全部有效□部分有效□无效事中阻断□全部有效□部分有效□无效事后筛查□全部有效□部分有效□无效……（三）内控内生化成果展示情况功能具备展示条件的应用软件（个）第2页共8页已实现展示的应用软件（个）展示效果在应用软件展示00□好□一般□不理想向内控平台推送00r好□一般□不理想注：本表中“应用软件”指本级开发的应用软件（四）内控内生化建议的响应情况问题及建议来源反映数处置数完善数下级单位反映的信息系统内控内生化问题及建议0内控管理部门提出的本信息系统内控内生化建议0注。“处置数”包含对所提出内生化问题及建议的回复、采纳等情况，“完善数”指针对提出的内控内生化问题或建议，已在年度内对相关软件中进行完善，解决相关问题或设置内控内生化环节。三、内部重大风险防控情况（一）本地区存在的内部重大风险在内部风险防控工作中，以风险防控为核心，以岗责明确、流程规范为基础，通过对表面和深层次风险点的查找，并积极实施预防和控制，从根本上解决职责不清、工作监督不到位、第3页共8页等问题，达到了风险防范、规范执法的目的。20XX年，未发现有内部重大执法风险（二）内部重大风险防控情况（包括防控的手段、效果和经验等）1.明确职责。从税收风险的角度来来明确职责，一是按事分岗，实现工作思路和工作方法由管户向管税源信息、管事的转变；而是人机结合，充分利用内控平台，实现过程控制；三是强化岗位衔接，明确业务的发起人、各环节承办人、各层次的风险监督人。2.环节流畅。区局建立了“数据采集-发布预警指标-案头分析评估-核实情况-风险点消除-结果反馈及评价考核”的管理流程。3.制衡有效。围绕税收执法责任的落实建立健全内部制约机制。通过岗位分工协作，达到有风险的事项有人处理，管理上的漏洞有人解决、上一环节工作落实不到位有人监督，化被动为主动，建立制衡有效的税收风险防范运行机制，达到动态防范的效果。4.监督到位。一是在监督对象方面，从领导岗位、中层岗位和一般岗位三个层次实施税收风险防范监督。重点监督“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面风险;监督科所负责人在履行岗位职责、执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在或潜在的风险内容;监督一般岗位风险在履行岗位职责、执行制度和行使自由裁量权方面存在或潜在的风险内容。二是在监督方式方面，从内部流程考核、法制科日常考核和内控领导小组考核三个层次实施税收风险防范监督。层层防范，监督到位。实施内控管理以来，通过前期的风险防范工作开展，主要有以下效果：1.考核差错率逐渐降低。针对内控平台设定的考核项目，我局通过风险提醒和责任追究，逐步实现了“依法执法、规范操作、权力有制约、过程有监控、责任有追究”，20XX年我局没有产生由于执法人员本身原因造成的执法过错。第4页共8页2.档案管理逐渐规范。税务档案是执法痕迹记录。我们以风险防范为先导，创新档案管理理念、管理方式、管理流程和管理手段，保证征管档案的完整和安全，注重开发利用，强化征管档案的增值利用，通过档案规范管理提高执法水平，有效地减少执法风险。（三）防控中存在...
