尽职调查清单 1 关于xxxxx 公司 首次公开发行股票（IPO）之尽职调查清单 致：xxxx 公司 真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法规的要求，为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。如有资料但不能提供，请说明理由。同时，为了方便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实际情况仔细完成本清单的后附表格。需声明的是，视项目进展的需要，本公司稍后可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。 对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担保密义务，本公司的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。 顺颂商祺！ xxxx 投资银行部 xxxxxr 日 尽职调查清单 2 目 录 第一章 发行人基本情况 第二章 业务与技术 第三章 同业竞争与关联交易 第四章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 第五章 组织结构与内部控制 第六章 财务与会计 第七章 业务发展目标 第八章 募集资金运用 第九章 股利分配情况 第十章 风险因素及其他重要事项 尽 职 调 查 清 单 3 索 引 号 内 容 第 一 章 发 行 人 基 本 情 况 1-1 改 制 与 设 立 情 况 1-1-1 改 制 前 原 企 业 （ 或 主 要 发 起 人 ） 的 相 关 财 务 资 料 及 审 计 报 告 1-1-2 上 级 主 管 部 门 同 意 改 制 的 批 复 文 件 1-1-3 发 行 人 的 改 制 重 组 方 案 （ 包 括 业 务 、 资 产 、 债 务 、 人 员 等 的 重 组 安 排 ） 1-1-4 改 制 时 所 做 的 专 项 审 计 报 告 、 评 估 报 告 、 验 资 报 告 等 1-1-5 国 企 改 制 的 相 关 人 员 安 置 方 案 的 职 代 会 审 议 文 件 1-1-6 国 有 资 产 评 估 的 核 准 或 备 案 文 件 、 国 有 股 权 管 理 文 件 1-1-7 发 行 人 设 立 时 的 政 府 批 准 文 件 、 法 律 意 见 书 、 营 业 执 照 、 工 商 登 记 文 件 1-1-8 发 起 人 协 议 、 创 立 大 会 文 件 1-1-9 发 行 人 设 立 时 的 公 司 章 程 1-1-10 改 制 前 原 企 业 资 产 和...
