附件4 上 海 期 货 交 易 所 2014 年交易员、结算交割员考试样题 姓名 单位名称 得分 报考科目 交易员 结算交割员 (请在报考科目后打“√”) 说明:试卷共分三部分,第一部分基础知识共 20 分,为所有考生必答题;第二部分交易员业务知识共 40 分,为参加交易员考生必答题;第三部分结算交割员培训业务知识共 40 分,为参加结算员考生必答题;参加两门考试的考生,需完成三部分的作答。 请考生务必将答案填入答题卡中,在试题上作答均属无效。 第一部分 基础知识(20 分) 一、 单项选择题(每题 0.5 分,共 10 题) 例:目前,中国期货市场上最高行政法规是( )。 A.《期货交易管理条例》 B.《期货交易暂行管理条例》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货公司管理办法》 参考答案:A 二、 多项选择题(每题 1 分,共 10 题,多选或少选均不得分) 例:下列( )属于期货合约的主要条款。 A.合约名称 B.交割地点 C.最低交易保证金 D.交易时间 参考答案:ABCD 三、判断是非题(对的打√,错的打×,每题0.5 分,共 10 题) 例:目前,我国期货市场“五位一体”的监管模式是指由中国证监会、证监会派出机构、中国期货保证金监控中心、各期货交易所、中国期货业协会构成的监管体系。 参考答案:√ 第二部分 交易员业务知识(40 分) 一、 单项选择题(每题0.5 分,共 20 题) 例:为化解市场风险,交易所根据有关规定实施减仓时, ( )进行减仓。 A、按先套期保值后投机的顺序 B、按先投机后套期保值的顺序 C、仅对套期保值 D、仅对投机 参考答案:B 二、 多项选择题(每题1 分,共 20 题,多选或少选均不得分) 例:在某一期货合约的交易过程中,当出现下列( )情况时,交易所可以根据市场风险调整其涨跌停板幅度。 A、期货合约价格出现同方向连续涨跌停板 B、遇国家法定长假 C、交易所认为市场风险明显变化 D、交易所认为必要的其他情况 参考答案:ABCD 三、判断是非题(对的打√,错的打×,每题0.5 分,共 20 题) 例:交易指令的报价只能在价格波动限制之内。 参考答案:√ 第三部分 结算交割员业务知识(40 分) 一、 单项选择题(每题0.5 分,共 20 题) 例:为化解市场风险,交易所根据有关规定实施减仓时, ( )进行减仓。 A、按先套期保值后投机的顺序 B、按先投机后套期保值的顺序 C、仅对套期保值 D、仅对投机 参...