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保险公司年度合规报告模板

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1 泰康人寿保险股份有限公司 分公司 **年合规报告 报告的内容根据《保险公司合规管理指引》、《泰康人寿合规政策(试行)》、《泰康人寿合规管理规定(试行)》、《泰康人寿合规报告管理办法(试行)》等法律法规和规章制度的要求制定。 一、合规管理概述 简要概括本分公司* * 年合规工作的开展情况,内容包括: 1 、 合规制度制定、修改基本情况; 2 、 合规队伍建设情况; 3 、 合规培训情况; 4 、 违法违规情况(主要指各类行政处罚); 5 、 商业贿赂查处情况; 6 、 反洗钱工作开展情况 7 、 合规工作总结性描述 二、合规管理组织架构的设置情况 详细说明分公司合规组织架构的设置情况,内容包括: 1 、 合规第一责任人 2 、 合规管理部门(岗位)(注:未成立部门的,请写明原因) 3 、 下属部门、分支机构合规管理组织架构的设置情况 例: 泰 康 养 老 吉 林 分 公 司 合 规 第 一 责 任 人 为 王 骧 武 总 经 理 。 因 吉 林 分 公 司 规 模 小 , 人 员 编 制 有 限 , 分 公 司 未 成 立 合 规 管 理 部 门 。由 行 政 人 事 部 法 律 合 规 岗 全 面 负 责 分 公 司 的 合 规 管 理 工 作 , 行 政 人 事 部经 理 担 任 合 规 协 调 人 , 负 责 合 规 协 调 与 统 筹 工 作 。 吉 林 分 公 司 暂 无 下 设 分 支 机 构 。 三、内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况 概述分公司各部门及下辖各分支机构规章制度和业务流程的制定、修改情况。 具体描述内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况。具体内容包括: 2 1 、 规章制度制定、修改情况; 2 、 业务流程制定、修改情况; 吉 林 分 公 司 在 2014 年 执 行 总 公 司 相 关 规 定 ,2015 年 初 面 对 性的 情 况 对2014 年 规 定 进 行 修 订 , 出 台 相 关 的 制 度 , 建 立 的 管 理 、业 务 制 度 及 业 务 流 程 如 下 : 1、 2015 年 1 月 , 运 营 管 理 部 制 定 2015 年 三 级 机 构 经 营 政 策之 业 务 政 策 , 计 划 财 务 部 制 定2015 年 三 级 机 构 经 营 政 策 之 财 务 政策 , 行 政 人 事 部 制 定2015 年 三 级 机 构 经 营 政...

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