[公告]光明乳业：2011 年度内部控制评价报告 1 光明乳业股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 光明乳业股份有限公司全体股东： 光明乳业股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的 财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重 大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行 了评价，并认为其在 2011 年12 月 31 日（基准日）有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制缺 陷。 董事长：庄国蔚 光明乳业股份有限公司 二零一二年三月二十三日 2 附件：光明乳业股份有限公司2011 年度内部控制评价相关报告 光明乳业股份有限公司 2011 年度内部控制评价相关报告 根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》以及相关的配 套 指引等文件的精神和要求，公司在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对内 部控制的设计和运行有效性进行了自我评价。 一、公司内部控制的目标和原则 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 公司内部控制的原则：按照全面性原则，重要性原则，制衡性原则，适应性 原则及成本效益性原则进行。 二、公司内部控制系统 （一）管理控制 1、公司有较为健全的法人治理结构和基本管理制度 公司按照《公司法》、《中国上市公司治理准则》和《上市公司股东大会规 则》等有关法律法规的要求，建立了以公司章程、股东大会议事规则、董事会议 事规则、监事会议事规则、累积投票制实施细则、独立董事工作制度、独立董事 年报工作制度、董事长工作细则、总经理工作细则、董事会秘书工作制度、投资 者关系管理制度、信息披露事务管理制度、募集资金管理办法、关联交易管理办 法、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度等为基础的， 股东大会、董事会、监事会和总经理相互 约 束 的法人治理结构。 3 公司治理层 职 责 清 晰 ，有明 确 并 且 得 到 切 实执 行的各 级管理层 的议事规则和 工作制度。公司董事会下 设战略委 员会、审 计...
