一、填空 1、 金 融 机 构 应 当 勤 勉 尽 责 ， 建 立 健 全 和 执 行 客 户 身 份 识 别 制 度 ， 遵 循 （ 了 解 你的 客 户 ） 的 原 则 ， 针 对 具 有 不 同 洗 钱 或 者 恐 怖 融 资 风 险 特 征 的 客 户 、 业 务 关 系 或者 交 易 ， 采 取 相 应 的 措 施 ， 了 解 客 户 及 其 交 易 目 的 和 交 易 性 质 ， 了 解 实 际 控 制 客户 的 自 然 人 和 交 易 的 （ 实 际 受 益 人 ）。 2、金 融 机 构 对 先 前 获 得 的 客 户 身 份 资 料 的 真 实 性 、有 效 性 或 者 完 整 性 有 疑 问 的 ，应 当 （ 重 新 识 别 客 户 身 份 ）。 3、 金 融 机 构 不 得 为 身 份 不 明 的 客 户 提 供 服 务 或 者 与 其 进 行 交 易 ， 不 得 为 客 户 开立 （ 匿 名 ） 账 户 或 者 （ 假 名 ） 账 户 。 4、 在 业 务 关 系 续 存 期 间 ， 客 户 身 份 资 料 发 生 变 更 的 ， 应 当 （ 及 时 ） 更 新 客 户身 份 资 料 。 5、（ 了 解 客 户 ） 是 金 融 机 构 反 洗 钱 活 动 的 基 础 。 6. 《 金 融 机 构 大 额 交 易 和 可 疑 交 易 报 告 管 理 办 法 》 规 定 ， 单 笔 或 者 当 日 累 计 人民 币 交 易 （ 5 万 元 ） 以 上 或 者 外 币 交 易 等 值 （ 1 万 ） 美 元 以 上 的 现 金 缴 存 、 现 金支 取 、现 金 结 售 汇 、现 钞 兑 换 、现 金 汇 款 、现 金 票 据 解 付 及 其 他 形 式 的 现 金 收 支 ，金 融 机 构 应 当 做 为 大 额 交 易 向 中 国 反 洗 钱 监 测 分 析 中 心 报 告 ？ 7.《 金 融 机 构 大 额 交 易 和 可 疑 交 易 报 告 管 理 办 法 》 规 定 ， 自 然 人 客 户 银 行 账 户 与其 他 的 银 行 账 户 发 生 当 日 单 笔 或 者 累 计 交 易 人 民 币 （ 50 万 ） 元 以 上 或 者 外 币 等值 （ 10 万 ） 美 元 以 上 的 境 内 款 项 划 转 ， 金 融 机 构 应 当 做 为 大 额 交...
