1 商业银行 合规工作简报 金融机构“合规文化建设年”演 讲活动决赛隆重举行,与此同时我们商行也迎来了开业的大喜日子,现将在我行举办的“合规文化建设年”征文活动中晋级作品集中编发,谨以此为纪念。 合规旨在创造价值,谋求发展 尊 敬 的 各 位 领 导 , 亲 爱 的 同 事 们 : 大 家 好 ! 我 是 营 业 部 的 张 曼 玉 , 今 天 很 高 兴 有 机 会 在 这里 演 讲 。 我 的 演 讲 主 题 是 :《 合 规 旨 在 创 造 价 值 , 谋 求 发 展 》。关 于 合 规 , 我 的 浅 显 理 解 就 是 按 规 矩 办 事 。 从 巴 塞 尔 银 行 监管 委 员 会 关 于 合 规 风 险 的 界 定 来 看 , 银 行 的 合 规 特 指 遵守 法 律 、 法 规 、 监 管 规 则 或 标 准 。 事 实 上 , 合 规 并 不 是 新兴 文 化 , 早 在 巴 塞 尔 协 议 之 前 , 合 规 文 化 就 存 在 。 我 国 古代 先 秦 诸 子 百 家 争 鸣 时 期 , 法 家 代 表 人 物 韩 非 子 就 曾 说 “欲成方圆而随其规 矩 , 则 万事 之 功形矣, 而万物 莫不 有 规 矩 ,议 言之 士, 计会 规 矩 也”。 这 就 言明了世界 万物 都遵 守 着一定 的 规 律 , 循规 蹈矩 , 则 万事 兴 旺。 结合 实 际, 合 规 就 是 要 2 求 我 们 在 工 作 中 自 觉 遵 守 劳 动 纪 律 , 约 束 从 业 行 为 , 防 止 违规 违 纪 的 事 情 发 生 。 银 行 业 是 高 风 险 行 业 , 一 个 细 节 失 误 ,将 可 能 带 来 一 系 列 不 良 后 果 。 “业 精于勤, 荒于嬉;行 成于思, 毁于随”。 随随便便没有规 矩约 束 , 将 自 毁前途。 三年来 , 商行 加大合规 建设的 步伐, 使内部管理, 内部控制、激励约 束 等机制的 建设上取得了长足的 进步, 合规 办事 让我 们 的 企业 向更加专业 化靠拢。 然而, 在 当今市场经济体制下, 人们 的 功利心太重, 讲个 人利益, 容 易 忘 记 自 我 约束 和 自 身 的 德 行 修 养 。 “天 下之 事 , 不 难 于立 法 , 而难 于法之 必 行 ”。 立 法 立 规 并 不 难 , 难 的...