1 合 规 的 作 用 （ 白 皮 书） 2005 年 12 月 证 券 行 业 协 会 法 律 与 合 规 部 一 、合 规 部 门 ......................................................................................................................................... - 3 - （一 ）背景 ......................................................................................................................................... - 3 - （二）合 规 部 门的组织结构 ............................................................................................................. - 4 - （三）典型的合 规 职能 ..................................................................................................................... - 6 - 1、咨询建议 .................................................................................................................................... - 6 - 2、政策和程序 ................................................................................................................................ - 7 - 3、教育/培训 .................................................................................................................................. - 8 - 4、监测 ............................................................................................................................................ - 8 - 5、业 务部 门合 规 检查 .................................................................................................................... - 9 - 6、集中化的合 规 职能 .................................................................................................................. - 1 0 - 7、许可、注册和雇佣相关的职能 .............................................................................................. - 1 1 - 8、内部 质询和调查 ...................................................................................................................... - 1 1 - 9、监管检查、报告和调查 ....
