1、下列关于询价制度的说法中,正确的有(）。Ａ.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ｄ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价2、证券投资者保护基金的资金可以运用于(）。A．银行存款B.购买国债Ｃ．购买中央银行债券Ｄ.购买中央级金融机构发行的金融债券3、下列属于合格投资者的是(）。A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C.公司、企业等机构净资产不低于100０万元人民币D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币４、下列选项中,属于资产证券化特点的是（)。A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B.增加资产流动性,改善银行资产与负债结构失衡Ｃ．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率Ｄ.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本5、监管部门对经纪业务的监管措施包括（)。Ａ.中国证监会的自律管理B.证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督6、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。A.为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务7、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东Ｃ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D.证券公司的董事8、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ｃ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务9、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上１0万元以下罚金Ｄ．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金1０、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有(）。A．侵害的客体是复杂客体Ｂ．在客观方面表现为故意提供虚假信息C.主体为一般主体Ｄ.在主观方面必须出于无意１1、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（)。A．单一客体B.复杂客体C.国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益１２、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向(）投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A.证券公司Ｂ.公安机关C.证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构13、发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露（)和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A.准确B.完整C.及时D．真实１4、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。A.具备3年以上保荐相关业务经历B．最近３年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务１５、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产Ｂ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销C.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行Ｄ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立16、下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有(）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ｃ．未通过证券从业人员...
