20１6年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（4）单项选择题1根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（)。Ａ.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B．受托办理股份转让公司股权确认事宜C.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息答案:Ｂ其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。2我国证券交易所证券指数的编制遵循（)的原则。A.公平及时B.公开透明C．简便易用Ｄ.高效准确答案：B3在国外,新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为(）。A.招标购买方式B.承销购买方式Ｃ.包销购买方式D.分销购买方式答案:Ａ4有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进Ｘ股票,申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.７0元，时间１3:35;乙的买进价为10.４0元，时间为１3:4０;丙的买进价为10．7５元,时间是13:55;丁的买进价为10．40元，时间是13:3８。则四位投资者交易的优先顺序为()A．丁、乙、甲、丙B．丁、乙、丙、甲网址：http://www.zhengxuewang.com/C.丙、甲、丁、乙Ｄ.丙、甲、乙、丁答案:C答案解释:根据价格优先的原则,丙优先于甲，两者都优先于乙和丁;根据时间优先的原则,丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。5以下表述中，错误的有()。A.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券答案：B6结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入()。A．结算公司的专用清偿账户B.交易所的结算账户C.交易所的风险金账户Ｄ.结算参与人结算备付金账户答案:A答案解释:结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿帐户。7上海证券交易所A股账户个人开户费为()。A.20元/户B.30元/户C.10元/户D.4０元/户答案：D８（)用于客户融资融券交易的证券结算。Ａ．客户信用交易担保证券账户网址：http://www.zhengxuewang.com/B.融券专用证券账户C．信用交易证券交收账户Ｄ．客户信用证券账户答案:C9证券交易的公开原则其核心要求是实现()。A．交易记录的公开化B.资金账户的公开化Ｃ.证券账户资料的公开化D.市场信息的公开化答案：D10下列()属于操纵市场行为。A.将自营账户借给他人使用B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券Ｃ.委托其他证券公司代为买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量答案：Ｄ1１对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日()前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。A.5个交易日B．４个交易日C.3个交易日Ｄ．2个交易日答案:A12根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()。A．2美元B．1美元网址：http://www.zhengxuewang.com/C.5美元D.１0美元答案：B13我国证券回购的业务主要集中于（)。A．债券回购B.票据回购C.股票回购D．基金回购答案：A１4深圳证券交易所实行的证券存管制度是()。A.自动托管,随处通买，哪买哪卖，转托不限Ｂ.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C.自动托管，指定买卖，可以转托D.自动托管，随处通买,随处通卖，转托不限答案：A15证券交易使证券的()特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。Ａ．风险性B.收益性C.盈利性D．流动性答案:Ｄ１6最低结算支付金限额的确定，不包括（)的买入金额。A.Ｂ股B.国债回购C.基金D.企业债回购答案:A网址：http://www.zhengxuewang.com/最低结算备付金限额＝（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例,其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的Ａ股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额,但不包括...
