审核组长工作指南

审核组长工作指南 日期：2 0 0 7 -1 2 -3 1 为规范审核组长的工作，同时使即将担任组长的审核人员能够了解本中心对审核组长的要求，特制定本指南。 一、 初次审核 1 、审核组长需准备的工作表格 序号 表格名称 填写人 份数 1 审核任务委派书 审核组长 1 2 文件审核报告 审核组长／专业审核员 1 3 审核计划(盖章) 审核组长 1 4 公正性声明(盖章) 审核组成员 1 5 首、末次会议签到表 审核组成员 各1 6 首、末次会议记录 审核组长 1 7 现场审核清单和记录 审核组成员 1 套 8 第一阶段审核问题清单 审核组长 1 9 第一阶段审核报告 审核组长 1 10 不合格项报告及不合格项纠正措施表 审核组长 1 11 现场审核观察项报告 审核组长 1 12 现场跟踪复查报告（适用于现场跟踪验证） 审核组长 1 13 审核报告（适用于初审/再认证） 审核组长 1 14 监督审核报告 审核组长 1 15 审核前审核组会议 审核组长 1 16 □ QMS 监督审核实施表 审核组长 1 17 □ EMS、OHSMS监督审核实施表 审核组长 1 18 再认证前体系上一周期运行绩效评价报告（适用于再认证） 审核组长 1 19 申请组织管理手册及程序文件（受控文件） 审核组长 1 20 EACC审核人员/技术专家工作质量评价表 审核组长 1 21 管理体系认证证书内容确认单（盖章） 受审核方 1 2 ．初次审核审核组长的工作内容 2 .1 审核组长在进入现场审核前需完成的工作； 2 .1 .1 完成对申请组织的文件审查，填写《文件审核报告》, 如审核组长为非 专业审核员，2 则必须与专业审核员一同完成对组织的文件审查； 2.1.2 向中心／申请组织索要工艺流程和有关的重要环境因素／重大危险源清单，以了解申请组织提供的产品／服务的整个过程哪些是关键的环节，存在哪些重要环境因素／重大危险源情况； 2.1.3 与申请组织及审核组成员联系，确认审核日程及到达组织的准确时间，编制审核计划，并将计划传至中心确认后发到受审核组织。审核计划应提前一周提供给受审核组织。 2.1.4 召开审核前小组会议，对组内审核人员进行培训、分工、落实审核计划。组织审核组成员学习专业审核作业指导书，请专业审核员结合申请组织的特点，进行专业知识培训。培训内容主要包括：工艺过程的介绍、关键工序和特殊工序的控制（控制方法、监控参数、主要设备、人员资格等），重要环境因素及重大危险源，并将有关情况记录在《审...