上海极元管理咨询有限公司 合规手册 上海极元管理咨询有限公司 合规手册 第一章 概述 第一条 上海极元管理咨询有限公司（以下简称“公司”）合规手册（以下简称“本手册”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。 第二条 本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主要法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合规。 第三条 本手册应与公司其它规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全面了解公司对各项业务和活动的合规要求。 第四条 公司员工应该认识到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损害，任何违反本手册条款的行为都是违规行为，违规者将因此受到公司的纪律处分，严重者甚至可能承担相关民事或刑事法律责任。因此，公司员工应该认真阅读本手册，了解并遵守与所从事业务相关的法律、法规和公司规章制度要求。 第五条 若员工违反或感觉到可能违反了本手册的规定，应立即通知直接主管和监察稽核部。 第六条 本手册内容根据法律法规和公司规章的颁布、修改而 定期 更 新 。 第七 条 监察稽核部负 责对公司每 一位 新 入 职 员工进 行本手册的培 训 。 第八 条 新 入 职 员工应在 入 职 时 签 署 《员工行为规范 》(见 附 件 一)。 第九 条 本手册为保密 性 文 件 ，未 经 监察稽核部书 面同 意 ，不 得 将本手册的任何内容透 露 给公司以外 的任何人。 第十 条 请 仔 细 阅读本手册，如 有任何疑 问 ，请 与监察稽核部联 系 。 第二章 合规责任 第十 一条 全体员工职 责 （一） 所有员工应确认其收 到本合规手册，完 全了解并遵守公司的各项制度和流程。如 果 对合规职 责和制度有不 明 之 处，员工应咨询其直接主管或监察稽核部。 上海极元管理咨询有限公司 合规手册 （二）员工有义务向其直接主管和监察稽核部报告所获知的违规事件。 （三）若员工履行职责与遵守合规制度产生矛盾时，员工应立即报告其直接主管和监察稽核部，由其采取适当的措施。 第十二条 总经理合规职责 （一）在公司范围内营造“诚信、、合规、稳健、创新”的理念； （二）制定和颁布公司各项制度和流程，并负责其有效实施。 第十三条 部门负责人合规职责 （一）督促本部门员工遵守现行有效的制度和流程，并根据业务发展的需要，及时更新现有的或制...
