范文.范例.参考 W ORD 格式整理版 上 海 极 元 管 理 咨 询 有 限 公 司 合 规 手 册 第 一 章 概 述 第 一 条 上 海 极 元 管 理 咨 询 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ”） 合 规 手 册 （ 以 下简 称 “ 本 手 册 ”） 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》、《 中 华 人 民 共 和 国 证券 法 》 等 国 家 法 律 、 法 规 以 及 公 司 相 关 规 章 制 度 制 定 。 第 二 条 本 手 册 制 定 的 目 的 是 让 公 司 全 体 员 工 了 解 并 遵 守 与 业 务 相 关 的 主要 法 律 、 法 规 和 公 司 规 章 制 度 要 求 ， 以 确 保 公 司 和 员 工 行 为 的 合 法 合 规 。 第 三 条 本 手 册 应 与 公 司 其 它 规 章 制 度 和 业 务 流 程 等 规 定 一 并 阅 读 ， 以 全面 了 解 公 司 对 各 项 业 务 和 活 动 的 合 规 要 求 。 第 四 条 公 司 员 工 应 该 认 识 到 任 何 的 违 法 、 违 规 行 为 都 可 能 给 公 司 造 成 损害 ， 任 何 违 反 本 手 册 条 款 的 行 为 都 是 违 规 行 为 ， 违 规 者 将 因 此 受 到 公 司 的 纪 律处 分 ， 严 重 者 甚 至可 能 承担相 关 民 事或刑事法 律 责任 。 因 此 ， 公 司 员 工 应 该 认真阅 读 本 手 册 ， 了 解 并 遵 守 与 所从事业 务 相 关 的 法 律 、 法 规 和 公 司 规 章 制 度 要求 。 第 五条 若员 工 违 反 或感觉到 可 能 违 反 了 本 手 册 的 规 定 ， 应 立即通知直接主 管 和 监察稽核部。 第 六条 本 手 册 内容根 据 法 律 法 规 和 公 司 规 章 的 颁布、 修改而 定 期 更 新 。 第 七 条 监察稽核部负 责对 公 司 每 一 位 新 入 职 员 工 进 行 本 手 册 的 培 训 。 第 八 条 新 入 职 员 工 应 在 入 职 时 签 署 《 员 工 行 为 规 范 》 (见 附 件 一 )。 第 九 条 本 手 册 为 保 密 性 文 件 ， 未 经 监察稽核部书 面 同 意 ， 不 得 将 本...
