中国南方电网有限责任公司合规管理规定 第一章 总则 第一条 为建立健全中国南方电网有限责任公司(以下简称“公司”)合规管理体系，规范合规管理，强化合规责任，根据国家有关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本规定。 第二条 公司秉承“人人讲合规、时时显合规、事事要合规”的理念，构建全面覆盖、职责清晰、协同联动、有效执行的合规管理体系，确保公司各级组织、各项业务及全体员工行为合规，推动公司建设具有全球竞争力的世界一流企业。 第三条 合规管理应当遵循以下原则： （一）全面覆盖，突出重点。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各级组织、全体员工，贯彻决策、执行、监督全流程。突出重点领域、重点环节、重点岗位。 （二）业为主体，三位一体。各业务部门是合规管理的第一责任人，承担合规主体责任。同时，公司建立“三位一体”的合规管理模式，设立合规管理三道防线。 （三）全力融合，共建共享。公司合规管理坚持融入体系，融入业务，融入岗位，推动合规管理与全面风险管理、内控、法律、审计、监察等工作相统筹、相衔接 ，实现 信 息 共享。 （四 ）客 观 处 理，独 立履 职。严 格 依 照 法律法规等规定对 公司和员工行为进 行客 观 评 价 和处 理。合规管理牵 头 部门独 立履 行职责，不受 其 他 部门和人员的干 涉 。 第四 条 本规定适 用 于 中国南方电网有限责任公司及各分 子 公司。 第五 条 本规定所 称合规，是指 公司及全体员工的经 营 管理行为应当符 合法律法规、监管规定、行业准 则和公司章 程、规章 制度 以及国际条约 、规则等要求。 本规定所 称合规管理，是指 以有效防控合规风险为目 的，以公司和 员 工 经 营 管 理 行 为 为 对 象 ， 开 展 包 括 制 度 制 定 、 风 险 识 别 、 合 规 审查 、 风 险 应 对 、 责 任 追 究 、 考 核 评 价 、 合 规 培 训 等 有 组 织 、 有 计 划 的管 理 活 动 。 本 规 定 所 称 合 规 风 险 ， 是 指 公 司 及 员 工 因 不 合 规 行 为 ， 引 发 法 律责 任 、 受 到 相 关 处 罚 、 造 成 经 济 或 声 誉 损 失 以 及 其 他 负 面 影 响 的 可 能性 。 本 规 定 所 称 重 大 违 规 事 件 ， 是 指 公 司 及 员 工 在 经 营 管 理 和 ...
