第1 页 共2 0 页 X X X 初步尽职调查清单 填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。 序号 资料名称 已提供 待提供 不适用 卷宗 提交日期 一 公司主体资格的文件 1 公司设立情况 1 .1 公司历史沿革介绍（自成立开始的历次变更情况） 卷 2 公司现状 2 .1 公司现行有效的企业法人营业执照 卷 2 .2 公司现行有效的公司章程 卷 2 .3 公司组织机构代码证 卷 2 .4 国有产权登记证 卷 2 .5 公司外商投资企业批准证书（如有） 卷 3 公司股东情况 3 .1 公司股东的营业执照（如为企业）或身份证复印件（如为个人） 卷 3 .2 股东公司章程 卷 3 .3 公司股东股权质押合同以及质押登记通知单（如有） 卷 4 公司所有对外投资（含子公司、分公司、承包经营、租赁经营）的详情 4 .1 公司所有对外投资汇总清单（企业名称、企业性质、股权比例、账面价值、） 卷 4 .2 对外投资单位的营业执照、章程、批准证书 卷 4 .3 其他经营方式及相关合同(如：承包经营、租赁经营、托管合同) 卷 5 公司重大事项 5 .1 公司重大历史发展情况（包括但不限 于 ：重大财 务 重组和 资产重组、股东股权变动 、所有者 变更、购 并 与分立， 公司/部门 成立等 等 ） 卷 6 公司概 况 6 .1 公司股权结 构图 （标 明持 股比例） 卷 6 .2 公司简 介（包括但不限 于 ：历史沿革、公司性质、公司规 模 、业务 介绍及产业链 描 述 、科 研 实 力 、获 得 的 卷 第2 页 共2 0 页 序号 资料名称 已提供 待提供 不适用 卷宗 提交日期 荣誉等） 6 .3 公司的组织管理结构图（含部门设置、分公司） 卷 二 公司治理相关文件 1 公司管理架构 1 .1 公司当前的治理结构，董事会、监事会的构成 卷 1 .2 公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制 卷 1 .4 公司的机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及各部门员工人数分布 卷 1 .5 职代会制度、章程、会议议程（如有） 卷 二 公司员工情况统计 1 公司员工情况 1 .1 公司员工统计表（工作部门、国有职工、合同工、工作年限，正常退休年限） 1 .2 公司离退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况 卷 1 .3 员工激励机制情况，包括股票增值权计划、职工持股计划、职工红利或奖励计划等 卷 1 .4 省、市...
