一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金2、可转换债券都具有的双层的特征是__。A．债券和股权B．债券和期权C．权证和债权D．股权和期权3、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序4、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性5、通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是__。A．詹森指数B．特雷诺指数C．夏普指数D．威廉指数6、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A．7B．10C．15D．307、Shibor以（）家报价行的报价为基础。A．10B．12C．14D．168、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．违约风险9、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．以上都不能10、中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》11、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手C．B和C席位均增加某实物券300手D．A和C席位均增加某实物券300手12、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院13、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制14、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．全面性B．合法、合规性C．审慎性D．适时性15、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A．投资主体B．投资信息C．投资分析D．投资收益16、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。A．申请材料送交日为T-5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日17、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。A．10%B．20%C．30%D．50%18、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。A．70%B．60%C．50%D．40%19、公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。__A．责令整改记过处分B．责令整改监管谈话C．吊销营业执照记过处分D．吊销营业执照监管谈话20、债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A．1B．3C．6D．1021、可转换债券对投资者来说，...
