精品文档---下载后可任意编辑国盛证券有限责任公司风险管理工作流程一、根据《国盛证券有限责任公司风险管理基本制度》、《国盛证券有限责任公司风险管理工作制度》等公司制度，编制本工作流程。公司各部门要在符合《国盛证券有限责任公司风险管理基本制度》、《国盛证券有限责任公司风险管理工作制度》要求的前提下，在本工作流程的框架内制订、编制本部门风险管理制度（办法、流程）。公司建立各部门风险管理部（风控小组、风控员）、稽核监督总部、风险控制委员会三级风险管理机构，实施全面风险管理。公司风险管理工作的总体流程如下：二、风险管理的事前控制流程1、相关制度制定流程各部门拟订的公司级别的制度、办法，和涉及两个部门以上的业务管理制度、风险控制制度、业务流程、办法等适用本流程。2、风险控制委员会审核风控事项的工作流程《国盛证券有限责任公司风险管理基本制度》规定的风险控制委员会议事事项适用本流程。三、风险管理的事中监控流程公司各项业务在开展过程中均应接受合规监督部门的事中监控。合规监督部门可以实行包括风控系统实时监控、有关部门报告、备案材料、现场合规性检查等在内的多种方法实施对业务的事中监控。1、对经纪业务的风险实时监控2、对自营业务的事中实时监控3、对受托管理业务的事中监控四、事后稽核审计工作流程稽核监督总部根据《国盛证券有限责任公司内部稽核审计工作制度》，进行稽核审计适用本流程。五、本流程自发布之日起执行。公司以前发布的制度中与风险管理工作有关的流程与本流程不一致的，以本流程为准。本流程由公司风控办（稽核监督总部）负责解释。各总部（分支机构）下设的业务管理部门各总部（分支机构）的风险管理部（风控小组、风控员）各有关管理总部稽核监督总部（“风控办”）有关业务的投资决策委员会风险控制委员会审核各有关部门根据法律、法规的要求，拟订或修订制度拟订部门向有关部门征求意见并根据意见对讨论稿做出修改总裁办印发并归档公司办公会议讨论审定公司分管领导签署意见报风控办、总裁办由董事长或总裁签发各业务部门在风险控制委员会召开会议的五个工作日前，将审核项目的申报材料提交给稽核监督总部和其他相关部门、风控委成员及专业人员风控部门、相关部门、风控委成员及专业人员在收到上会材料的二个工作日内反馈分析评估意见和建议，并可要求补充材料业务部门针对反馈意见对项目材料作相应修改或作出解释，并在风控委会议前二个工作日，将定稿的申报材...
