案件防控知识小册子目录

1 案件防控知识小册子目录 1、案件防控名词解释…………………………………… 2、各文件、讲话中对案件防控工作要求的摘录……… 3、中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知（银监发[2006]50 号）……………… 4、中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定（银监通[2007]27号）…………………………………………… 5、中国银监会办公厅关于加强银行金库业务风险管理的通知（银监办发[2007]107 号）………………………… 6、中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构现金、存款和联行业务风险管理的通知（银监办发[2008]152号）………………………………………………………… 7、中国银监会办公厅关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知（银监办发[2009]148号） ……………………………………………… 8、中国银监会办公厅关于加强中小商业银行“克隆”票 2 据风险防范的通知（银监办发[2008]78 号）………… 9、中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知（银监发[2009]83 号）……………… 10、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法 11、银行业金融机构案件处臵工作规程……………… 12、 关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见………………………………………………… 13、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见…… 14、中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知（银监办发[2012]160号）………………………………………………………… 1 案件防范名词 案件防范名词 五挂钩、五W、 4+1、四项制度、一案四问 五个“W” Where（高发部位在哪里），Who（谁在主谋作案），Way（作案手段和教训），What（应针对性地整改什么），When（具体分条分段整改的时限） 五挂钩 案件风险整改与科学的激励约束机制建设挂钩、与评级挂钩、与市场准入监管挂钩、与监管收费权重挂钩、与未来存款保险缴费水平挂钩。 4＋ 1 “ 4”是指：印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理；银行内外账户管理和对账管理，以及事后检查；人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理；电子银行和IT 系统的管理和服务。“ 1”是指对库房的管理。 四项制度 2 岗位轮换、干部交流、强制休假、 近亲属回避 一案四问 一问案件当事人之责，二问不严格执行规章制度的相关人员...