【积募】募集流程图及双录回访话术

基金募集机构投资者适当性管理双录及回访话术指引基金销售流程场景 1】针对专业投资者专业投资者r1■Sflffifr1.1MLML3捋 M 悴 14kHiJ；人民帀合济翼外机恂否；•〔RQFil).見］!■''碟人： &其|3 工 ft 餐自打:•找行的严&时一属足海I.■UM3 裁史飛怦.J'厅的理时广品.社杏加；场景 2】针对普通投资者二、涉及双录留痕的环节1. 现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像；2. 现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像；3. 现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，要录音或者录像；4. 现场方式，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节要录音或者录像；注：非现场方式，要完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。三、双录及回访话术指引1. 普通投资者申请转化成为专业投资者的双录话术私募管理人：尊敬的私募基金投资者，您好。我是【公司】的员工【】，请问您是【机构投资者的联系人先生/女士吗】/【个人投资者先生/女士吗】？投资者：【是/不是】。私募管理人：根据监管要求，您申请从普通投资者转化为专业投资者，现需对您的基本情况进行确认。请问：您的有效身份证件是：，证件号码是：，是否正确？投资者：【是/不是】。私募管理人：您申请从普通投资者转化为专业投资者，可能会面临以下风险。比如：您无法享有普通投资者购买产品的特殊风险提示；无法享受普通投资者的冷静期、回访确认；无法享受普通投资者购买 R5 级别（高风险型）产品时的特殊风险提示等。请问：您是否清楚转化为专业投资者所面临的以上风险？投资者：【是/不是】。私募管理人：由于该产品面临以上风险，您是否愿意为该产品的相应风险承担不利后果？投资者：【是/不是】私募管理人：谢谢您的配合！我们在收到您提交的《投资者转化申请表》5 个工作日内，会对您的转化资格进行核查。对于符合转化条件的，我们会在核查结束当天起 5 个工作日内，通知您补交相关信息、参加投资知识测试或者模拟交易测试等。之后，我们会根据以上情况，结合您的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请表进行评估，在评估开始当天起 5 个工作日内，我们会以纸质或者电子文档通知您转化申请的结果及理由。最后，再次感谢您的配2. 向普通投资者销售产品或者服务的双录话术【话术 2.1】普通投资者的风险承受能力与产品等级匹配的风险揭示私募管理人：尊...