基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题9） 适时性原则规定基金管理企业伴随内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。如下不属于前述提到的内外部环境的是(C)。 A.企业经营理念变化 B.企业经营战略变化 C.企业人员变动 D.法律法规调整 内部控制制度的制定理应伴随有关法律法规的调整和企业经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化实行即时的修改或者完善。 第 2 题 为保证基金企业信息系统安全运作，可制定的有关制度不包括(A)。 A.投资管理制度 B.授权制度 C.门禁制度 D.内外网分离制度 理应通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，保证系统安全运行。 第 3 题 根据基金销售合用性规定，属于基金管理人选择基金销售渠道根据之一的是(A)。 A.信息管理平台建设 B.股东背景 C.注册资金 D.投资管理水平 基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的合用性规定基金管理人和基金代销机构互相实行审慎调查。详细包括如下四个方面： (1)基金代销机构通过对基金管理人实行审慎调查，理解基金管理人的诚信状况、经营管理水平、投资管理水平和内部控制状况，并可将调查成果作为与否代销该基金管理人的基金产品或与否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要根据。 (2)基金管理人通过对基金代销机构实行审慎调查，理解基金代销机构的内部控制状况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员水平和持续营销水平，并可将调查成果作为选择基金代销机构的重要根据。 (3)基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的措施、原则和流程时，理应竭力减少主观原因和人为原因的干扰，尽量做到客观精确，并且有合理的理论根据。 (4)展开审慎调查理应优先根据被调查方公开披露的信息实行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的合适性实行尽职甄别。 第 4 题 某基金管理企业新聘的基金经理过去 3 年在另一家企业的基金投资业绩优秀，该基金管理企业在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去 3 年的基金投资业绩，不过没有注明上述业绩并不是在我司的业绩。该行为违反了(B)职业道德。 A.守法合规 B.诚实守信 C.专业审慎 D.客户至上 第 5 题 有关基金管理企业变更持有百分之五以上股权的股东或实际控制人，如下描述精确的是(A)。 A.变更企业的...
