科目一1。 私募基金管理人向基金业协会申请登记，报送下列信息:1）营业执照 2）企业章程或合作协议 3）股东或合作人名单 4）高管基本信息 5）基金业协会规定的其他信息2. 投资者持有的基金份额变动，经管理人确认后才有效。3. QDII 基金也是开放式基金，在开放申赎前，一周披露一次资产净值和份额净值，开放申赎后每个开放日披露份额净值和份额累积净值。QDII 基金的净值在估值后来 1—2 个工作日内披露。4。 独立董事人数不得少于 3 人，且不得少于董事会人数的 1/3,董事会审议下列事项，要通过 2/3 以上独立董事通过:重大关联交易、审计事务聘任或换会计事事务所，企业管理基金的六个月度或年度汇报；法律 、行政法规和企业章程规定的其他事情。5。 投资者教育包括：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。6. 开放式基金申购费有前端收费和后端收费两种。前端收费可以根据投资人申购金额分段设置申购费率，后端收费可以选择根据持有期限分段收费，持有期限少于 3 年的投资人不能免收后端申购费。7. 广义的基金监管指的是由法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门及社会力量对基金市场、市场主体及活动的监督或管理.狭义的监管一般专门指行政监管。基金行政监管内容有全面性，包括基金机构的设置变更终止、从业人员资格行为、基金机构的活动规则、及其他 .为基金机构提供法律服务的律所不属于行政监管范围。8.认购 ETF 份额：场内现金认购、场外现金认购、证券认购。9。规定基金品种的是证监会不是协会.10.基金自律组织包含:证券交易所（自律管理者）和证券投资基金业协会（自律组织)。11。投资合规性风险是基金管理人投资业务人员违反法律法规和企业内部规章带来的惩罚和损失风险 .基金管理人的销售环节是基金市场竞争的关键,有关业务人员为了提高销售业绩和抢客户出现违法违规，给基金管理人带来惩罚和影响声誉的风险为销售合规性风险.12.金融市场包括:票据、证券、衍生工具、外汇、黄金。黄金也是哦！！股票市场不属于金融市场!！13. 基金企业信息技术系统内部控制的原则包括：可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则、联合验收、岗位责任制度、门禁制度。14. 操纵市场两个要素：1.故意图误导市场参与者 2。实行歪曲证券价格或人为控制交易量等不妥影响证券价格的行为。15.基金出现巨额赎回，基金管理人可以根据资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。16。基金投资者是基金...
