矿业投资法律尽职调查清单 一、目标公司主体资格调查 调查目的：目标公司是否依法设立并有效存续，是否具备独立法人资格和民事主体资格。 调查资料： 1、 企业法人营业执照 2、 组织机构代码证 3、 税务登记证（国税/地税） 4、 其他涉及公司主体资格的必要资格证书 5、 公司设立登记档案及其相关文件 6、 公司历次变更登记档案及其相关文件 7、 公司历次年检档案及其相关文件 风险评估： 1、 目标公司设立、变更及其登记是否符合公司法律、法规及其他规范性法律文件的规定，是否符合法定条件并履行了法定程序。 2、 公司营业执照、组织机构代码及税务登记证等基本证照是否依法取得并在有效期内，登记事项是否与公司登记档案记载内容一致。 二、目标公司经营资质调查 调查目的：目标公司生产经营是否依法审批并持续有效，是否有效取得采矿行业所需各种生产经营资质。 调查资料： 1、 开办矿山企业的申请、审批文件 2、 证明目标公司具有矿山开发资质的证照文件 3、 矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文件 4、 矿产资源勘查报告（包含资源利用方案和矿山环境影响报告) 5、 矿产资源勘查报告审批文件 6、 矿产资源勘查许可证书 7、 矿产资源勘查成果备案档案资料文件 8、 探矿权证申请、审批、核准文件（如系原始取得） 9、 探矿许可证书 10、 探矿权使用费缴纳凭证 11、 采矿权证申请、审批、核准文件（如系原始取得） 12、 采矿许可证书 13、 资源税和矿产资源补偿费缴纳凭证 14、 矿产储量表和矿产资源开发利用情况统计报告 15、 探矿权转让合同及其付款凭证（如系转让取得） 16、 探矿权转让申请、审批、核准、登记文件（如系转让取得） 17、 采矿权转让合同及其付款凭证（如系转让取得） 18、 采矿权转让申请、审批、核准、登记文件（如系转让取得） 19、 矿山企业矿区范围变更申请、审批、核准、登记文件（如有） 20、 矿山企业主管单位历次检查记录 21、 矿山企业安全生产许可申请、审批文件 22、 矿山企业安全生产许可证书 风险评估： 1、 矿山企业开办设立申请及审批是否符合相关法律、法规及其他规范性法律文件的规定，是否符合法定条件并履行了法定程序。 2、 矿山企业生产经营所需证照的申请及审批是否符合相关法律、法规及其他规范性法律文件的规定，是否符合法定条件并履行了法定程序。 三、目标公司公司章程调查 调查目的：调查目标公司公司章程是否...
