科创板上市条件、流程及申报指南 李奉青 北京市中银律师事务所 电话 上海证券交易所3 月1 日正式发布实施设立科创板并试点注册制相关业务规则和配套指引，包括《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》6 项主要业务规则。 一、上市发行条件 【行业标准】发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。 注： 截 至 目 前，从 行业分 布来 看 ，新一代 的信 息 技术、生物 医 药 、高端 制造 、新材 料 这 些 领 域 的企业相对 多 一点。 据 专 业人士 判 断 ，涉 及 的领 域 包括但 不 限 于 ： 1、新能源 汽 车 高端 产业链 ，电动 汽 车 电池 系 统 、电动 电驱 系 统 、充 电模块 等 系 统 ，热 管理、轻 量 化 、汽 车 电子 等 领 域 。 2、无 人驾 驶 产业链 ，包括感 知 、决 策 、执 行三 个 层 面，例 如 激 光 雷 达 、毫米 波 雷 达 、高精 度地 图 、算 法模型 、电子 制动 、电子 驱 动 等 。 3、新能源 产业链 ，可能包括光 伏 、风 电、氢 能源 、特高压 、储 氢 运 氢 、锂电、燃 料 电池 等 。 4、医 药 行业，风 口 之 上。创新药 、高端 仿 制药 、细 胞 治 疗 、基 因 测 序 等 等 ，涉 及 范 围 非 常 之 广 。 5、半 导 体 产业链 。IC 设计 、半 导 体 设备 厂 商。困 难 重重，亟 需支持。 6、军 工行业，非 常 宽 泛 。 7、高端制造业，新兴产业核心零部件 、OLED 设备等等。细分龙头，需要市场挖掘。 8、AI、机器人。 【发行条件】发行人是依法设立且持续经营 3 年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。 注：3 年是个硬指标，需注意。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公...
