上海基金从业：指数化投资策略模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映.A．职业B．收入水平C．投资意愿D．风险承受能力 2、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__.A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户3、《证券法》规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A．1B．3C．6D．12 4、债券是实际运用的__的证书。A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本5、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。A．基金定期定投B．以固定收益工具为主C．以偏进取的平衡资产配置为主D．以偏保守的平衡资产配置为主 6、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中,也离不开定量的统计和归纳 7、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。A．3B．6C．9D．10 8、基金____是基金的出资人,基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____A：份额持有人B:管理人C：托管人D：注册登记机构 9、对非上市证券认识不正确的是__.A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 10、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法,不正确的是__。A．ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参加 ETF 一级市场的交易C．ETF 赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近11、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__.A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导 12、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金 13、基金投资运作不包括__。A．交易管理B．绩效评估C．基金估值D．风险控制14、关于开放式基金...
