2024 年下半年广东省基金法律法规:非公募基金运作的监管模拟试题一、单项选择题（共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意） 1、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。A．投资B．负债C．融资D．资产 2、境内居民个人可以用__从事 B 股交易。A．现汇存款B．外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外汇资金3、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司 4、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A:保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的法律规范进展5、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则.A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金监管人 6、下列免征营业税的收入有__。A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 7、、是基金收益分配的基础.A：基金收取的各项费用B:基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费 8、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、法律规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售 9、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000 万B：5000 万C：1 亿D：2 亿 10、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事 2 年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__A．1/3；3B．1/3;5C．1/2；3D．1/2；511、证券投资的非系统性风险包括__。A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险 12、基金管理公司内部控制的基础是__.A．控制环境B．风险评估C．控制活动D．信息沟通 13、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格.A．3B．5C．10D．1214、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__...
