东莞证券有限责任公司理财经理业务法律规范管理指引2009 年 1 月 14 日《关于下发东莞证券渠道营销人员相关管理制度的通知》（经纪字[2024］第 9 号)发文；2010 年 3 月 4 日《关于下发渠道营销人员相关管理办法的通知》(东证字[2024]第 69 号）第一次修订;2012 年 2 月 29 日《关于下发东莞证券有限责任公司理财经理相关管理制度的通知 》（东证字［2024］第 81 号)第二次修订.第一章 总 则第一条 为了确保理财经理各项规章制度的贯彻实施，强化管理,提高理财经理遵纪守法的意识，促进公司法律规范进展，依据《中华人民共和国证券法》、《东莞证券有限责任公司员工违规行为处罚办法》、《东莞证券有限责任公司理财经理管理办法》、《东莞证券有限责任公司理财经理考核与薪酬福利管理办法》等有关法律法规和公司制度，特制定本管理指引。第二条 本管理指引所称违规行为，是指公司理财经理在营销活动中，违反国家或国务院证券监督管理机构关于证券行业的法律、法规、行政规章,以及公司各项业务制度与管理制度的行为。第三条 对于违规人员的处罚，应坚持处罚的轻重与违规行为的性质和应承担的责任相适应的原则；应坚持教育为主，处罚为辅的原则。第四条 理财经理应当遵守证券法律法规,在公司授权范围内从事证券营销活动，营业部每月必须进行营销行为合规考核,对违反者进行业务法律规范考核扣分。第二章 渠道网点形象维护法律规范考核第五条 渠道网点的管理施行责任制考核管理，每个渠道网点至少由一个理财经理负责形象维护，理财经理须爱护公司财产,保持展业设备和办公环境洁净有序。一、电脑摆放：电脑显示器面对客户,原则上只允许显示“财宝通"和“东莞证券"界面或驻点银行的网站。（允许收发邮件、短信、使用 OFFICE）。［违反者扣 1 分/次］二、营销台面：营销台面洁净整齐，宣传折页摆放整齐法律规范.营销台面上只能放置我公司桌牌、近期宣传资料以及需使用的业务资料和设备，不得摆放包括水杯、饮料、食品等私人物品.［违反者扣 1 分/次]第三章 理财经理形象法律规范考核第六条 工牌胸卡佩戴:工作时间一律按要求佩戴东莞证券工牌，佩戴方法：男员工佩戴工牌应当注意将工牌别在男式衬衣左边口袋上方,不能直接别在口袋上.若有挂胸卡，挂在胸前的胸卡要将有照片的一面朝外,不得佩戴胸卡以外的物品(如手机、饰品、围巾等），不得使用任何方式遮挡胸卡.［违反者扣 1 分/次］第七条 着装标准一、配有工装的...
