二 、主 要 工 作 风 险 防 范 管 理 流 程 图 表 (一)审 批 公 文 风 险 防 控 管 理 流 程防 控 管 理 流 程 图公文审批风险①★科室阅文承办公文办结归档情况反馈 上级交办 来文 自动化 OA 工作人员呈送防 控 管 理 流 程 表风 险类 型风 险编 号风 险 描 述风 险等 级防 控 措 施责 任人监 督人廉政风险★因 人 情 或 收 受 好处，泄密造成不良后果。违反政策规定编制部门预算和决算，在财务监督工作中违反 有 关 规 定 , 徇 私 谋利,收受被监督人和基层好处。高1。加强学习严格按政策和制度办事;2。仔细执行各项廉政规定,自觉接受组织和群众监督；3．严格财务管理制度，杜绝违纪现象发生.科长分管局领导监管风险①公 文 审 批 不 及时、延误.监管不力,财务管理中出现违纪违法行为。低增强工作责任意识，仔细实行绩效考核制度，坚持开展领导干部述职述廉及民主评议工作，严格落实责任追究制度。科长分管局领导 (二)审 批 事 项 风 险 防 控 管 理 流 程防 控 管 理 流 程 图防 控 管 理 流 程 表风 风 风 险 风 防 控 措 责 任监 督审批事项业务审批 预算 决算受理人员初审呈报预（决）算报告风险①★初审局领导核审险类 型险编 号描 述险等 级施人人廉政风险★违反政策规定编制部门预算和决算，在财务监督工作中违反有关规定，徇私谋利，收受被监督人和基层好处。高 1。加强学习严格按政策和制度办事；2。仔细执行各项廉政规定，自觉接受组织和群众监督；3.严格财务管理制度,杜绝违纪现象发生。科长分管局领导监管风险①监 管 不 力 , 财 务 管理 中 出 现 违 纪 违 法 行为。低增强工作责任意识，仔细实行绩效考核制度，坚持开展领导干部述职述廉及民主评议工作，严格落实责任追究制度.科长分管局领导 （ 三)费 用 报 销 风 险 防 控 管 理 流 程防 控 管 理 流 程 图防 控 管 理 流 程 表风 险类 型风 险编 号风 险 描 述风 险等 级防 控 措 施责 任 人监 督 人呈批风险④★收款人持经审批同意后的现金报销单及相关单据，到出纳处办理报销风险⑤★根据已报销单据，登记现金日记账进行账实核对，保证现金实有数与日记账相符检查当日现金余额不得超过规定库存风险⑥★若发现账实不符，及时查找出 错 环节，予以更正★会 计 根 据 预 算报 告 及 ...
