2025年第七期法律知识点案件防控内部控制

法律法规知识点汇编（第七期）目 录※银行业金融机构案防工作措施……………………1※银行业金融机构案件问责工作管理暂行措施……4※商业银行内部控制指导………………………… 10※商业银行与内部人和股东关联交易管理措施… 168 月 13 日银行业金融机构案防工作措施（银监办发 257 号） ※案防责任：银行业金融机构是案防工作第一责任主体.（第 6 条）董事长是案件风险防备第一负责人。（第 7 条）监事长是案防工作监督的第一负责人.（第 8 条）行长或总经理是案防制度制定和执行的第一负责人。(第 9 条）单选题：案件风险防备第一负责人是( A ）A.董（理)事长 B。行长或主任C。监事长 D.金融机构※案防工作牵头部门：应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实行作为其重要职责.（第 11 条)单选题：合规管理部门在案防工作中的职责是（ D )A。实行部门 B.执行部门C。监督部门 D.牵头部门※案防职责（节选)：监事会或监事的案防职责:监督董事会和高级管理层案防工作职责履行状况。（第 8 条)高级管理层的案防职责：有效管理本机构案件风险,明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，保证专人负责，并研究制定年度案防工作计划。(第 9 条）※案防制度及质量控制：按照分工负责的原则，由详细业务部门发起制定业务制度和措施。(第 12 条) 建立制度后评价体系,对各项制度合规性和有效性进行审查.（第 13 条） 建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度。（第14 条） 建立和完善信息科技系统,提高通过技术手段防备案件的能力。（第 15 条） 制定符合本机构特点的案件风险排查、汇报、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。（第 16 条) 建立健全科学的绩效考核和鼓励约束机制，保证业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配。（第 17 条) 建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度,强化员工参与案防工作的鼓励引导，依法保护举报人的合法权益.（第 18 条）※员工行为约束:应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。重要工作至少应当包括：1 建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范围;2 加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常...