证券从业《金融市场基础知识》考试大纲《金融市场基础知识》第一章大纲：金融市场体系 第一节 全球金融体系 掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;理解影响金融市场的重要原因;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。 熟悉非证券金融市场的概念，理解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。 理解全球金融市场的形成及发展趋势;理解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的重要参与者;理解金融危机的教训。 第二节 中国的金融体系 理解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现实状况;理解影响我国金融市场运行的重要原因。 理解银行业、证券业、保险业、信托业的有关状况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 理解中央银行重要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目的;掌握货币政策工具的概念及作用原理;理解货币政策的传导机制。 第三节 中国多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的重要内容与构造特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现实状况与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市企业的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌企业的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。《金融市场基础知识》第二章大纲：证券市场主体 第一节 证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。 掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(企业)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。 第二节 证券投资者 掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;理解我国证券市场投资者构造及演化。 掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。 掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者合适性。 第三节 中介机构 掌握证券企业的定义;理解我国证券企业的发展历...
