山西股权交易中心私募债券业务管理办法(试行)第一章 总则第一条 为法律规范山西股权交易中心（以下简称“交易中心”)私募债券业务，拓宽企业融资渠道，加强实体经济服务，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及中国证监会《关于法律规范证券公司参加区域性股权转让市场的指导意见(试行）》（证监会公告〔2024〕20 号）等法律法规及政策性规定，制定本办法。第二条 本办法所称私募债券,是指在中国境内依法注册的有限责任公司或股份有限公司在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的有价证券。第三条 发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采纳广告、公开劝诱和变相公开方式.每只私募债券的投资者合计不得超过 200 人.第四条 发行人应向投资者充分揭示风险，制定偿债保障等投资者保护措施，加强投资者权益保护.发行人应当保证发行文件及信息披露内容真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第五条 私募债券应当由具有私募债券承销业务的推举会员进行发行承销.推举机构和相关中介机构为交易中心私募债券相关业务提供服务,应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业法律规范和职业道德，按规定和约定履行义务.第六条在交易中心进行转让的私募债券，既可以是在交易中心备案发行的私募债券，也可以是在上海证券交易所或深圳证券交易所备案发行的私募债券。在上海证券交易所或深圳证券交易所备案发行的私募债券，申请在交易中心进行转让前，应将所转让份额托管在交易中心。交易中心接受备案或转让申请的,并不表示对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及私募债券的投资风险或收益等作出推断或保证.私募债券的投资风险由投资者自行承担。第七条 债券募集资金的用途应当在募集说明书中披露。在债券存续期内变更募集资金用途的,发行人应按规定和约定履行相关程序，并及时进行信息披露。第八条 交易中心为私募债券的备案、信息披露和转让提供服务，并实施自律管理。第九条 交易中心接受备案或转让申请的私募债券，应由交易中心登记结算部门按其业务规则办理登记和结算。第二章 备案及发行第十条交易中心对私募债券备案实行备案会议制度，设立私募债券备案审核组（以下简称“审核组"）。审核组通过备案会议对备案申请材料进行完备性审核,并决定是否接受备案。第十一条 在交易...
