一、项目条件1。基本条件分析城市污水处理厂作为市政公用设施，根据国家规定其产权必须由政府所有。但由于城市污水处理厂的建设资金数目庞大，由地方财政一次性拨款建设令政府负担困难。污水处理厂的根本目的是保护地方环境，付出合理的成本保证城市的健康可持续进展；而投资者的目的是追求最大的利润和投资回报。2.具体条件二、融资方案选择1.原则（1)争取适当条件下的有限追索融资(2)实现项目风险的合理分担（3)最大限度地降低融资成本(4)实现发起人对项目较少股本投入（5）处理好融资与市场安排之间关系（6）处理好项目投资者的近期融资战略和远期融资战略的关系（7)争取实现资产负债表外融资(8）争取实现融资结构最优化(种类、成本、期限最优化)2.选择模式由于污水处理厂的产权必须归政府所有，投入资金较大，带有较强的公共服务性质。因此采纳 BOT 模式,可以提高公共服务效率、可以提前满足社会和公众对基础设施的需求、减少政府的直接财政负担减轻政府借款负债义务、有利于转移和降低风险。BOT 模式优点（1）减少政府财政压力，避开政府的债务风险(2）私营机制引入公用项目建设，有利于提高项目的运行效率(3）项目转交民营机构建设，有利于转移和降低公共部门风险(4）吸引外资，给项目所在国带来先进的技术水平和管理经验（5)提供良好的公共设施，满足社会和公众的需求，有利于促进经济的进展三、融资方案具体内容1。参加人政府作为发起人、项目公司是经营方、多家银行组成的银团作为——贷款银行供应商、保险和担保人、总承包商（承担项目设计、建造)、运营开发商（承担项目建成后的运营和管理）、项目公司的股东、产品购买者或接受服务者2。股本资金哪里来，债务资金来，出资比例股本资金由投资财团出，债务资金由银团(国际金融机构、商业银行）出。（出资比例按具体情况而定）3.程序1. 项目识别2. 合同采购3. 有投资意向者投标4。 选择投资者5。 项目开发6。 项目执行7。 项目经营8. 项目转让4。。协议项目公司与投资公司-股东协议项目公司与政府—特许权协议、最低收入担保项目公司与经营公司—经营协议项目公司与贷款银团-融资安排协议项目公司工程承包集团-工程承包合同项目公司与保险公司—保险协议5.具体内容(1）特许经营的形式。通过 BOT 方式引入社会资本，由社会资本投资建设并运营本项目,经营期限届满后将污水处理设施无偿移交政府或政府指定的接收单位。（2）特许经营的范围.在特许经营期内投资建设、运行 XXXX污...
