海富通基金投资管理制度及风险控制

海富通基金投资管理制度及风险控制1。 投资理念和风格。1）投资理念(一）股票投资理念致力于发掘市场价格与价值之间的差异,积极寻找促使股价上升的动力因素,在一定风险限度内,将中国经济长期增长的潜力最大限度地转化为基金资产的长期增值.海富通依靠其投资团队对国内外政治、经济、行业背景与变革、企业的微观环境、公司治理结构优化以及运行状况等因素的深化了解和认识，通过走访企业,取得第一手资料，发现企业内在价值和市场价格之间的差异，优化投资组合，提高风险回报率.(二）债券投资理念坚持价值投资的原则,根据基金投资的要求，在收益性、流动性和安全性之间寻找最佳平衡点，在兼顾当期收益的同时,注重整体组合的长期回报。2)投资风格公司的投资流程充分体现了投资理念和投资风格的总体要求。1。 立足于实现基金资产长期稳定增值的投资理念，风险控制的基本要求贯穿于整个投资流程。2. 在投资决策机制上，各投资决策主体职责分明，充分发挥各自职能,同时,各决策主体之间有着良好的互动反馈机制.3。 实行团队管理模式，强调讨论、投资决策和风险控制之间的互相独立、互相支持和补充。4. 投资讨论遵循“去粗取精、去伪存真、精选证券”的基本风格,致力于挖掘具有良好内在投资价值的个股和个券。5。 基金经理在遵循公司统一资产配置观点和行业观点的基础上，充分发挥个人的专业经验和技能,有效运用公司自主开发和国外引进的先进技术构建投资组合.6. 在绩效评估上,做到评估和绩效考核紧密结合,评估和风险控制紧密结合，以及评估结果及时反馈，促使投资管理得到不断优化。海富通的投资管理注重风险控制.而对风险控制的重视始于公司的风险控制文化。海富通于 2024 年就接受惠誉进行基金公司评级，并获得了出色的评级结果。公司设立了四层的风险控制架构，构建了强大的独立风控团队，并在投资部内部设置一线风控人员。公司追求的是风险控制框架内的长期稳定的业绩。公司实行团队管理模式，强调讨论、投资决策和风险控制之间的互相独立、互相支持和补充。投资总监在投决会以及风险控制委员会的授权框架内制定了投资管理的风险控制参数和框架.基金经理例会形成投资团队内部统一的资产类观点，行业观点，以及核心股票池。而基金经理在构建组合的过程中，必须遵循公司统一观点，在统一的风险控制框架下构建组合。风控人员对偏离内部风控要求的操作进行风险揭示，基金经理则及时作出信任修正.公司的投资讨论过程包含了三个层面：“自上而下”...