投资项目合法合规审核本页仅作为文档封面，使用时可以删除Thisdocumentisforreferenceonly-rar21year.March附件 3投资项目合法合规审核指南第一条为规范中铁一局集团有限公司（以下简称“集团公司”）投资项目的合法合规审核工作，建立有效的合法合规审核体系，根据集团公司《法律事务管理办法》，制定本指南。第二条本指南适用于集团公司及其所属各单位在境内实施基础设施投资项目、房地产投资等项目的合法合规审核工作。第三条投资项目合法合规审核的目标是：全面了解并识别投资项目的法律风险，确保投资项目决策程序合法合规、法律风险可控。第四条投资项目的合法合规审核应坚持全面、有效、实时的原则。第一节对投资环境的审查第五条在审核投资项目时，应重点关注对投资环境的选择。应重点针对项目所在地政府信用、财政能力、是否受到国家有关投资政策的限制、依法行政水平及行政效率、风俗习惯、宗教信仰等进行深入的了解。第二节项目资料完整性和真实性审查第六条应重点审查投资项目资料的完整性，核实项目资料的来源，确保项目资料的真实性。包括但不限于：（一）项目可行性研究报告、项目招标文件；（二）项目立项、环评、政府财政预算等相关政府审批文件；（三）合作方对参与项目投资相关的决策性文件；（四）项目及项目合作方的尽职调查报告、项目相关资产评估报告等；（五）项目相关合作协议、合资成立公司协议、联合体协议、担保协议、贷款协议等文件资料；（六）律师事务所或企业法律顾问出具的法律意见书。第三节项目合法合规性审查第七条对投资项目合法合规性审查应主要关注以下法律风险因素：项目实施程序、项目取得方式、项目参与主体、项目运作模式、公司参与方式等。第八条投资项目实施程序合法合规性审查应重点关注项目是否符合国资委、发改委、商务部、政府交通运输、规划、土地、环保主管部门、关于投资行政审批、核准和备案的相关规定，是否已按要求纳入城市总体规划和各类专项规划，新建项目是否已按规定程序完成可行性研究、环境评价、立项等项目前期工作。第九条项目取得方式合法合规性审查应重点关注投资项目通过哪种方式取得，取得程序是否符合《招投标法》、《招投标法实施条例》、《政府采购法》、《政府采购实施条例》等相关法律法规及集团公司相关规章制度的规定。第十条投资项目的参与主体主要包括有：地方政府及其授权的机构、地方政府融资平台公司、共同参与项目的合作方、提供融资的银行、信托公司、保险公司...
