（一）期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。 一、易混淆的知识 1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请 3 个月内决定。 2、期货公司的成立在证监会受理申请后 6 个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后 5 日内报告 3、期货公司成立后无正当理由超过 3 个月或者开业后无正当理由连续停业 3 个月的，证监会注销许可证。 4、期货公司成立条件：注册资本最低 3000 万，应当为实缴资本，货币出资不低于 85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近 3 年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。 5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除 4、7 外受理申请后 2 个月决定） ① 合并分立停业解散等， ② 变更公司形式 ③ 变更范围， 4、变更注册资本，（受理申请后 20 日内决定） 5、变更 5%以上股权 6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 7、其他情形 （受理申请后 20 日内决定） 6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后 20 日内决定） ① 变更法人、住所或营业场所 ② 设立境内期货经营机构 （受理申请后 2 个月决定） ③ 变更境内机构的场所、负责人、经营费范围 （4）、其他事项 7、期货交易所应发布： 成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情 8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散 10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资 11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 15 日，案情复杂的不超 30 日 二、法规归纳： 1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改 整改后证监会验收合格后 3 日内解除措施。 2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取： 责令停业整顿、 ...
