江苏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题VIP免费

江苏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。A．0.5%B．1%C．3%D．5%2、我国证券投资基金管理费以__为基础计提。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值3、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收4、下列被称为相对强弱指标的是__A．KDJB．MACDC．RSID．BIAS5、关于大势型指标的内容，说法不正确的是__。A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用B．ADL连续上涨(下跌)了很长时间(一般是3天)，而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间，这是买进(卖出)信号，至少有反弹存在C．ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D．OBOS比ADR的计算简单，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR6、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A．3B．4C．5D．67、未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证监会D．证券业协会8、反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率9、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制10、债券投资的主要风险是__。A．信用风险B．利率风险C．税收风险D．政策风险11、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A．1名 B．2名 C．3名 D．4名12、不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。A．招股意向书B．招股说明书C．上市公告书D．定期报告文件13、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行14、混合基金是指__。A．同时以股票、债券为投资对象的基金B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金15、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金16、技术指标乖离率的参数是（）。A．天数B．收盘价C．开盘价D．MA17、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。A．20%B．30%C．40%D．50%18、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。A．上海B．北京C．沈阳D．大连19、估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。A．一致性B．合理性C．审慎性D．公开性20、采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略21、证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性22、商业银行发行次级定期债券，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会23、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。A．成本最小化B．利润最大化C．收入最大化D．风险最小化24、以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。A．客户取款时审核证件不严格B．电脑主机在运行过程中的故障C．客户委托买卖时审核凭证的不慎D．无权或者越权代理25、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机...