海南省期货基础知识:期货交易者模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、期货交易所变更名称、注册资本的,应当经()批准。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.中国期货业协会2、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确__的责任。A.客户服务人员B.公司高级管理人员C.审核人员D.客户开发人员3、从事套利交易活动考虑的首要问题是。A:确定交易规模B:确定相应的期货合约数量C:股票组合的模拟误差D:期货合约的无套利区间4、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官5、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于__人。A.3B.5C.7D.156、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于客户权益总额的()。A.3%B.5%C.6%D.7%7、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。A.金融期货合约B.商品期权合约C.金融期权合约D.商品期货合约8、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__年。A.5B.10C.15D.209、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。A.法律处分B.司法处分C.行政处罚D.纪律惩戒10、期货交易具有__的特点,吸引了众多投机者的参与。A.套期保值B.杠杆效应C.双向交易D.对冲机制11、有关期货信托事业之规定,下列何者为是?A:期货信托事业之管理,除依本法或本法所发布命令之规定者外,适用信托及信托业管理之法律B:期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C:期货信托事业募集之期货信托基金,应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D:以上皆是。12、期货的交割方式有()。A.实物交割B.按结算价格交割C.现金交割D.结算准备金交割13、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内,作出批准或者不予批准的决定。A.2B.3C.4D.514、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()的基本要求和规定。A.职业品德B.执业纪律C.职业责任D.专业胜任能力15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为__A.代客户修改交易密码B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保C.代理客户进行期货交易D.代客户下达交易指令16、19世纪下半叶,开金属期货交易的先河。A:NYMEXB:LMEC:CBOTD:CME17、某期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到,必须报中国证监会批准.A:5%B:100%C:50%D:70%18、跨期套利的策略包括__。A.正向市场牛市套利B.正向市场熊市套利C.反向市场牛市套利D.反向市场熊市套利19、国外交易所规定,套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比__。A.是后者两倍B.大于后者两倍C.小于后者两倍D.介于后者的一倍到两倍之间20、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据()制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》D.《期货公司管理办法》21、根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法,并报中国证监会核准的事项有__。A.从业资格考试B.执业行为准则C.纪律惩戒D.后续职业培训22、隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处以()罚金。A.1倍以上5倍以下B.2万以上20万以下C.1万以上5万以下D.3倍以上5倍以下23、第一只期货投资基金于____在美国出现。A:1949年B:1950年C:1969年D:1970年24、期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入.A:净资本B:净资产C:收入D:支出25、期货公司首席风...