青海省期货从业《期货法律法规》资料：监督及惩戒模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格个月；情节严重的，撤销其从业资格并在年内拒绝受理其从业资格申请。A：1～3；1B：3～6；2C：6～12；3D：12～24；42、期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有__。A．受让股权的股东是否符合规定的条件B．增加出资的股东是否符合规定的条件C．变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准D．变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额3、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大B．降低本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率4、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A．5%B．10%C．20%D．50%5、下列关于股票期货的说法，正确的是__。A．只能以单只股票作为期货合约的标的物B．美国历史上一度禁止股票期货交易C．股票期货的产生早于股指期货D．美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易6、加工制造企业担心库存原料价格下跌，应采取方式来保护自身的利益。A：多头套期保值B：空头套期保值C：期现套利D：期转现7、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的__。A．合约标准化B．交易集中化C．双向交易和对冲机制D．杠杆机制8、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。A．熔断制度适用于股指期货交易B．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用C．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式D．我国拟推出的股指期货将采用“熔而断”的形式9、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A．非盈利企业法人B．非盈利民间团体C．官方机构D．按其章程实行自律性管理的法人组织10、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有__。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B．净资本不低于净资产的70%C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%D．净资本不低于10亿元11、当市场情况如下图所示时，买入套期保值会使得__。A．套期保值者得到完全保护，并且存在净盈利B．套期保值者得到完全保护，现货市场和期货市场盈亏完全相抵C．套期保值者不能得到完全保护，存在净亏损D．不能判断套期保值者的盈亏状况12、下列风险是外汇会计风险的是。A：以即期或延期付款为支付条件的商品或服务的进出口，在装运货物或提供服务后而尚未收支货款或服务费用期间，外汇汇率变化所造成的风险B：国外筹资中的汇率风险C：国家储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的风险D：外汇汇率的变动而引起的企业资产负债表中某些外汇资金项目金额变动的风险13、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：40％B：50％C：80％D：60％14、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A．信息共享机制B．信息隔离机制C．信息透明机制D．信息公开机制15、按照，期货投资分析报告分为评论性报告和尝试研究报告A：报告内容涉及的时间段和发布时点是否具有限制性要求B：是否针对特定环境或投资者进行个性化设计C：报告的篇幅和深度D：所分析、预测的时间跨度或投资周期的长短16、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是__。A．必须具备股指期货方针交易经历B．必须具备商品期货交易经历C．必须具备A和B中所列两项交易经历D．具备A或B任一项交易经历即可17、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同。A：无效B：效力待定C：可撤销D：可变更18、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，...
