阶段性测试_0002一、单项选择题（共20道试题，共40分。）1.我国国库券交易市场的全面放开是在（C）年。A.1985B.1987C.1988D.1990满分：2分2.假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5％，假设申购当日基金净值为1.0328元，则其可得到的申购份额为（B）份。A.47685B.47686C.48412D.49138满分：2分3.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（A）。A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.对冲基金满分：2分4.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是(D)。A.基金发起人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金管理人满分：2分5.可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（C）和规定比例将债券转换为股票。A.市场价格B.当日开盘价格C.规定价格D.当日收盘价格满分：2分6.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（A）。A.固定利率债券与可变利率债券B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券满分：2分7.证券投资基金不可以按（D）进行分类。A.基金的组织形式B.基金是否可自由赎回C.基金规模是否固定D.基金管理公司的人数满分：2分8.股份公司发行的股票具有（B）的特征。A.提前偿还B.无偿还期限C.非盈利性D.股东结构不可改变满分：2分9.债券年利息收入与债券面额之比率称为（A）。A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率满分：2分10.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（C）。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券满分：2分11.封闭式基金的交易价格主要取决于（B）。A.基金总资产B.供求关系C.基金净资产D.基金负债满分：2分12.股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（B）。A.市价发行B.平价发行C.中间价发行D.溢价发行满分：2分13.基金持有人与托管人之间的关系是（D）。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系满分：2分14.能够上市交易的股票，应该是（B）。A.非公开发行的股票B.已公开发行的股票C.没有具体规定D.没有限制条件满分：2分15.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（B）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金满分：2分16.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（C）而设立的方式。A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募满分：2分17.债券根据券面形式，其中（A）是具有标准格式的债券。A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.电子债券满分：2分18.开放式基金的日常赎回从基金成立（C）开始。A.第2天B.1个月后C.3个月后D.6个月后满分：2分19.债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（A）。A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式满分：2分20.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（A）。A.高于市场利率B.低于市场利率C.等于市场利率D.没有关系满分：2分二、多项选择题（共15道试题，共30分。）1.债券基金的主要投资风险包括(A.B)。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀与紧缩风险满分：2分2.影响债券转让价格的主要因素有（B.C.D.E）。A.法定利率B.经济发展情况C.物价水平D.中央银行的公开市场操作E.汇率满分：2分3.决定债券收益率的主要因素为（A.B.C.D）。A.利率B.期限C.票面价格D.购买价格E.信用等级满分：2分4.封闭式基金与开放式基金的区别在于（B.C.D）。A.投资者的身份不同B.期限和发行规模限制不同C.基金单位交易方式和价格计算标准不同D.投资策略不同满分：2分5.证券投资基金的当事人主要有(A.B.C.D)。A.基金持有人B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理人满分：2分6.对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指(B.D)。A.基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格B.基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格C.基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格D.基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格满分：2分7.对于影响股价的因素的说法，正确的是（B.D）。A.宏观经济衰退，所有公司的股价都会...
