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2025年投资银行理论与实务》知识点

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复习重要知识点一、 考试题型1、 单项选择题(10×1=10)2、 名词解释(5×2=10)3、 辨析题(先判断观点与否对的,再简要阐明理由,3×5=15)4、 简答题(5×7=35)5、 分析论述题( 2×15=30 )二、 各章重要知识点第一章1. 在金融混业背景下,怎样理解投资银行?2. 投资银行怎样协助企业实现价值增值(综合理解)。3. 理解投资银行在资本市场中的重要功能。4. 分析投资银行在现代经济中的作用。第二章1.理解美国和中国投资银行的发展历程。2.分析混业经营与分业经营的利弊。3.我国目前金融业分业制度选择的原因及其发展趋势。第三章1. 投资银行分析企业价值时,在宏观、中观、微观等方面考虑的重要原因。2. 掌握企业价值常见的定量分析措施:现金流折现法(收益法)和市场比较法(市盈率法、市净率法)。第四章1. 投资银行的经营战略思想及其内容。2. 投资银行内部控制的原则和基本内容。3. 投资银行专业人才应具有的素质;对投资银行业的认识。4. 对投资银行人才的鼓励机制的内容和作用。第五章1. 证券承销;投资银行的承销作用和承销功能的理解。2. 公募发行与私募发行;股票公开发行与承销的环节及内容。3. 股票发行制度;核准制与注册制;我国新股发行制度改革:《有关深入推进新股发行体制改革的意见》(证监会 2013 年 11 月 30 日公布);我国实行注册制的讨论。4. 包销、代销、余额包销;绿鞋期权。 5. 股票初次公开发行(IPOs)的发行价格确定措施;IPO 询价制度及其改革;《证券发行与承销管理措施》(证监会2013 年 12 月 13 日公布)有关内容。 6. 买空交易与卖空交易;融资融券业务及其风险防备。7. 投资银行的经纪业务;经纪业务的委托方式;限价委托、市价委托。8. 投资银行的自营业务及其风险防备。9. 理解一级市场和二级市场的关系。 10. 自 6 月恢复新股发行以来,首先,IPO 超募现象非常普遍,中小企业 IPO“三高”发行已呈常态;另首先,新股首日和持续破发也愈演愈烈。10 月,虽然创业板指数创出有历史高点,但多数股票仍然位于发行价如下。对上述现象的思考:中小企业和创业板发行市盈率高企的原因;新股“三高”发行的受益链条;怎样克制股票发行中的泡沫;实现新股从一级市场平稳过度到二级市场的提议;我国新股发行制度和定价过程中存在的问题和提议。第六章1. 吞并;收购;股权收购;吸取合并;水平式吞并;垂直式吞并;融资收购;协同效应;控制权放大。...

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