基金从业资格考试模拟试题四1、我国封闭式基金在达到交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完毕。A、T+0，T+1B、T+1，T+0C、T+0，T+0D、T+1，T+1对的答案：A【专家解析】我国封闭式基金在达到交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在 T+0 日，资金交割是在 T+1 日完毕。2、我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券企业向投资者收取。A、3%，5 元B、3%，15 元C、0.3%，5 元D、0.3%，15 元对的答案：C【专家解析】按照沪、深证券交易所公布的收费原则，我国基金交易佣金不得高于成交金额的 0.3%（深圳证券交易所尤其规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点为 5 元，由证券企业向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。3、LOF 基金份额赎回申报单位为（）。A、1 元人民币B、10 元人民币C、1 份基金份额D、10 份基金份额对的答案：C【专家解析】LOF 基金份额赎回申报单位为 1 份基金份额。4、下列有关债券基金与债券区别的表述错误的是（）。A、债券基金的收益不如债券的利息固定B、债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测C、债券基金通过度散投资可以有效避免单一债券也许面临的较高的信用风险D、债券基金有一种确定的到期日对的答案：D【专家解析】与一般债券会有一种确定的到期日不一样，债券基金由一组具有不一样到期日的债券构成，因此并没有一种确定的到期日。5、1940 年（）和 1940 年（）是美国有关共同基金的两部最重要的法律，不仅规定了对投资企业的监管，并且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资企业董事、管理人员等的管理。A、《证券交易法》；《证券法》B、《证券法》；《投资企业法》C、《证券交易法》；《投资顾问法》D、《投资企业法》；《投资顾问法》对的答案：D【专家解析】1940 年《投资企业法》和 1940 年《投资顾问法》是美国有关共同基金的两部最重要的法律，不仅规定了对投资企业的监管，并且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资企业董事、管理人员等的管理。6、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A、规定作为证券监管对象之一的基金市场具有充足的透明度，实现市场信息公开化B、基金市场主体平等，规定基金监管机构根据相似的原则衡量同类监管对象的行为C、对监管对象公正看待，一视同仁D、规定基金监管机构的监管规则和惩罚应当公开对的答案：C【...
